中國專利申請后轉(zhuǎn)移狀況

5年中國專利轉(zhuǎn)移狀況

  2017年初，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，提出“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營體系建設(shè)”，以及“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)”“創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)”“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用”等具體任務(wù)。實(shí)踐中，我國目前仍然存在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益不夠高等問題，筆者通過分析近5年我國專利轉(zhuǎn)移情況，以期為相關(guān)企業(yè)提供參考。

　　政策推動(dòng) 激發(fā)運(yùn)營活力

　　2013年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，開始開展國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)建設(shè)工作。

　　2014年底，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同財(cái)政部以市場化方式開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)試點(diǎn)，確立了在北京建設(shè)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)，在西安、珠海建設(shè)兩大特色試點(diǎn)平臺(tái)，并通過股權(quán)投資重點(diǎn)扶持20家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，示范帶動(dòng)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，初步形成了“1+2+20+n”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系。

　　2015年，《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》印發(fā)，提出構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系，加快建設(shè)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)。

　　2016年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和財(cái)政部共批準(zhǔn)在全國10個(gè)城市開展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)試點(diǎn)工作，圍繞《中國制造2025》提出的十大發(fā)展領(lǐng)域設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金，在四省設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，進(jìn)一步推動(dòng)形成”平臺(tái)+機(jī)構(gòu)+產(chǎn)業(yè)+資本”四位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展新模式。

　　這些政策的頒布實(shí)施，進(jìn)一步激活了我國專利交易市場，近年來我國專利轉(zhuǎn)移數(shù)量節(jié)節(jié)攀升。從我國近5年公告的專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)的轉(zhuǎn)移情況（見表1）來看，2016年，我國專利轉(zhuǎn)移數(shù)量高達(dá)15.498萬次，比2012年（7.0971萬次）翻了一番，專利運(yùn)營政策初見成效。

　　本土轉(zhuǎn)移 數(shù)量大幅增長

　　筆者進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，近5年85.7%的專利轉(zhuǎn)移增長來自于中國本土權(quán)利人的轉(zhuǎn)移（下稱本土轉(zhuǎn)移），僅有14.3%的轉(zhuǎn)移增長涉及國外權(quán)利人（下稱國外轉(zhuǎn)移），可以說，本土權(quán)利人是我國近5年專利轉(zhuǎn)移的主體。

　　近5年本土轉(zhuǎn)移的占比情況也證實(shí)了該觀點(diǎn)。自2013年起，本土轉(zhuǎn)移占比開始攀升，僅2015年出現(xiàn)下降，但2016年即再次激增3.6393萬次，增長率高達(dá)40.5%，而國外轉(zhuǎn)移占比則跌破20%，僅占比18.5%。

　　雖然從數(shù)量上看，我國專利轉(zhuǎn)移形勢喜人，但深入分析我國本土轉(zhuǎn)移可以發(fā)現(xiàn)，大多本土轉(zhuǎn)移是關(guān)聯(lián)公司之間的交易以及企業(yè)基于資質(zhì)認(rèn)定的需要而進(jìn)行的交易。尤其在2016年，《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》修訂印發(fā)，由于認(rèn)定條件中對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式做了修改，刪除了“通過5年以上的獨(dú)占許可方式”的獲取方式，導(dǎo)致原先通過專利許可滿足申報(bào)條件的企業(yè)需要轉(zhuǎn)為通過專利轉(zhuǎn)讓達(dá)到申報(bào)條件，這可能是引發(fā)2016年我國本土轉(zhuǎn)移數(shù)量快速上漲的主要原因之一?？梢哉f，目前我國大多數(shù)本土企業(yè)對專利轉(zhuǎn)移的需求尚未上升到出于對技術(shù)本身的需要這一層面。

　　國外轉(zhuǎn)移 商業(yè)目的明確

　　從國外轉(zhuǎn)移情況（見表2）來看，近5年國外專利轉(zhuǎn)移數(shù)量整體保持上漲態(tài)勢，僅2014年略有下降。到2015年，國外轉(zhuǎn)移數(shù)量激增1.0583萬次，增長率高達(dá)58.9%，其中美國、德國和日本對轉(zhuǎn)移增長貢獻(xiàn)突出，尤其是美國的微軟公司，其對微軟技術(shù)許可有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)移了5682件專利，而日本的松下電器產(chǎn)業(yè)株式會(huì)社則對松下知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營株式會(huì)社轉(zhuǎn)移了1184件專利，德國的謝夫勒科技股份兩合公司則對舍弗勒第五管理投資有限兩合公司轉(zhuǎn)移了591件專利。

　　我國的專利運(yùn)營政策于2014年全面開花，從2015年起，國外大型企業(yè)相繼在我國成立獨(dú)立運(yùn)作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司，并開始通過轉(zhuǎn)讓的形式將專利集中于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司。2016年，這一勢頭得以延續(xù)，荷蘭帝斯曼、新加坡安華高科技也成立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司管理其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　綜合來看，和國內(nèi)直至2016年才出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移爆發(fā)性增長不同，國外在2015年就出現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)移的爆發(fā)性增長，可以說，國外企業(yè)對我國專利運(yùn)營政策的敏感性遠(yuǎn)勝于國內(nèi)企業(yè)。同時(shí)，由于國外成立專利運(yùn)營公司的企業(yè)均具有較強(qiáng)實(shí)力，這意味著其在中國開展的專利運(yùn)營具有明確的商業(yè)目的。

　　總體來看，目前中國作為全球主要新興市場已為國外各領(lǐng)域企業(yè)所關(guān)注，同時(shí)這些企業(yè)已開始準(zhǔn)備將專利作為其進(jìn)入中國市場的利器。我國雖然涌現(xiàn)出眾多運(yùn)營機(jī)構(gòu)，但出于實(shí)體企業(yè)自身需要成立的運(yùn)營機(jī)構(gòu)較少。面對國外的“磨刀霍霍”，我國企業(yè)需要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，走出國門的同時(shí)不忘守住“城池”。