中國(guó)專利申請(qǐng)后轉(zhuǎn)移狀況

5年中國(guó)專利轉(zhuǎn)移狀況

  2017年初，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，提出“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)”，以及“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)”“創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)”“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用”等具體任務(wù)。實(shí)踐中，我國(guó)目前仍然存在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益不夠高等問(wèn)題，筆者通過(guò)分析近5年我國(guó)專利轉(zhuǎn)移情況，以期為相關(guān)企業(yè)提供參考。

　　政策推動(dòng) 激發(fā)運(yùn)營(yíng)活力

　　2013年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，開(kāi)始開(kāi)展國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)建設(shè)工作。

　　2014年底，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同財(cái)政部以市場(chǎng)化方式開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)，確立了在北京建設(shè)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)，在西安、珠海建設(shè)兩大特色試點(diǎn)平臺(tái)，并通過(guò)股權(quán)投資重點(diǎn)扶持20家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，示范帶動(dòng)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，初步形成了“1+2+20+n”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。

　　2015年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》印發(fā)，提出構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，加快建設(shè)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)。

　　2016年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和財(cái)政部共批準(zhǔn)在全國(guó)10個(gè)城市開(kāi)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)工作，圍繞《中國(guó)制造2025》提出的十大發(fā)展領(lǐng)域設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，在四省設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，進(jìn)一步推動(dòng)形成”平臺(tái)+機(jī)構(gòu)+產(chǎn)業(yè)+資本”四位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展新模式。

　　這些政策的頒布實(shí)施，進(jìn)一步激活了我國(guó)專利交易市場(chǎng)，近年來(lái)我國(guó)專利轉(zhuǎn)移數(shù)量節(jié)節(jié)攀升。從我國(guó)近5年公告的專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)移情況（見(jiàn)表1）來(lái)看，2016年，我國(guó)專利轉(zhuǎn)移數(shù)量高達(dá)15.498萬(wàn)次，比2012年（7.0971萬(wàn)次）翻了一番，專利運(yùn)營(yíng)政策初見(jiàn)成效。

　　本土轉(zhuǎn)移 數(shù)量大幅增長(zhǎng)

　　筆者進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，近5年85.7%的專利轉(zhuǎn)移增長(zhǎng)來(lái)自于中國(guó)本土權(quán)利人的轉(zhuǎn)移（下稱本土轉(zhuǎn)移），僅有14.3%的轉(zhuǎn)移增長(zhǎng)涉及國(guó)外權(quán)利人（下稱國(guó)外轉(zhuǎn)移），可以說(shuō)，本土權(quán)利人是我國(guó)近5年專利轉(zhuǎn)移的主體。

　　近5年本土轉(zhuǎn)移的占比情況也證實(shí)了該觀點(diǎn)。自2013年起，本土轉(zhuǎn)移占比開(kāi)始攀升，僅2015年出現(xiàn)下降，但2016年即再次激增3.6393萬(wàn)次，增長(zhǎng)率高達(dá)40.5%，而國(guó)外轉(zhuǎn)移占比則跌破20%，僅占比18.5%。

　　雖然從數(shù)量上看，我國(guó)專利轉(zhuǎn)移形勢(shì)喜人，但深入分析我國(guó)本土轉(zhuǎn)移可以發(fā)現(xiàn)，大多本土轉(zhuǎn)移是關(guān)聯(lián)公司之間的交易以及企業(yè)基于資質(zhì)認(rèn)定的需要而進(jìn)行的交易。尤其在2016年，《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》修訂印發(fā)，由于認(rèn)定條件中對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式做了修改，刪除了“通過(guò)5年以上的獨(dú)占許可方式”的獲取方式，導(dǎo)致原先通過(guò)專利許可滿足申報(bào)條件的企業(yè)需要轉(zhuǎn)為通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓達(dá)到申報(bào)條件，這可能是引發(fā)2016年我國(guó)本土轉(zhuǎn)移數(shù)量快速上漲的主要原因之一?？梢哉f(shuō)，目前我國(guó)大多數(shù)本土企業(yè)對(duì)專利轉(zhuǎn)移的需求尚未上升到出于對(duì)技術(shù)本身的需要這一層面。

　　國(guó)外轉(zhuǎn)移 商業(yè)目的明確

　　從國(guó)外轉(zhuǎn)移情況（見(jiàn)表2）來(lái)看，近5年國(guó)外專利轉(zhuǎn)移數(shù)量整體保持上漲態(tài)勢(shì)，僅2014年略有下降。到2015年，國(guó)外轉(zhuǎn)移數(shù)量激增1.0583萬(wàn)次，增長(zhǎng)率高達(dá)58.9%，其中美國(guó)、德國(guó)和日本對(duì)轉(zhuǎn)移增長(zhǎng)貢獻(xiàn)突出，尤其是美國(guó)的微軟公司，其對(duì)微軟技術(shù)許可有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)移了5682件專利，而日本的松下電器產(chǎn)業(yè)株式會(huì)社則對(duì)松下知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)株式會(huì)社轉(zhuǎn)移了1184件專利，德國(guó)的謝夫勒科技股份兩合公司則對(duì)舍弗勒第五管理投資有限兩合公司轉(zhuǎn)移了591件專利。

　　我國(guó)的專利運(yùn)營(yíng)政策于2014年全面開(kāi)花，從2015年起，國(guó)外大型企業(yè)相繼在我國(guó)成立獨(dú)立運(yùn)作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公司，并開(kāi)始通過(guò)轉(zhuǎn)讓的形式將專利集中于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公司。2016年，這一勢(shì)頭得以延續(xù)，荷蘭帝斯曼、新加坡安華高科技也成立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司管理其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　綜合來(lái)看，和國(guó)內(nèi)直至2016年才出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移爆發(fā)性增長(zhǎng)不同，國(guó)外在2015年就出現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)移的爆發(fā)性增長(zhǎng)，可以說(shuō)，國(guó)外企業(yè)對(duì)我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)政策的敏感性遠(yuǎn)勝于國(guó)內(nèi)企業(yè)。同時(shí)，由于國(guó)外成立專利運(yùn)營(yíng)公司的企業(yè)均具有較強(qiáng)實(shí)力，這意味著其在中國(guó)開(kāi)展的專利運(yùn)營(yíng)具有明確的商業(yè)目的。

　　總體來(lái)看，目前中國(guó)作為全球主要新興市場(chǎng)已為國(guó)外各領(lǐng)域企業(yè)所關(guān)注，同時(shí)這些企業(yè)已開(kāi)始準(zhǔn)備將專利作為其進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的利器。我國(guó)雖然涌現(xiàn)出眾多運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，但出于實(shí)體企業(yè)自身需要成立的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)較少。面對(duì)國(guó)外的“磨刀霍霍”，我國(guó)企業(yè)需要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，走出國(guó)門的同時(shí)不忘守住“城池”。